現今,外匯交易市場每天可以出現五萬億的交易量,從交易量的角度來看,它已經成為當今世界上最大的交易市場。 在過去的幾年間,外匯市場湧現的機會和成功吸引了無數的投資人和交易者。 此間外匯經紀商數目的迅速增長,正是因為他們看到了成為經紀商的巨大的利益機會,而非僅僅介紹投資者。 在過去十年間,顯著增長的剛剛起步的經紀商證明了創業者們認為開啟自己的經紀商業務比傳統的IB模式更為盈利。 外匯市場充滿了豐富的機會,如果您考慮過開啟您的經紀商業務,六大重要守則,您首先需要考慮。

1. 創立屬於你的公司

當開啟獨立的經紀商業務的時候,每個新的經紀商都會面臨一些困惑和問題,尤其是在建立公司和法律框架,創建公司的銀行關係和建立完善公司的業務流程。 這裡有幾個您在建立自己的經紀商時,需要涉及到的關鍵步驟:

• 選擇與你的預算,公司規模要求匹配的管轄區,註冊你的外匯經紀公司,並且獲得許可認證。
• 為客戶資金和公司運營資金創建獨立的銀行帳戶。
• 為公司選址,購置辦公設備。
• 招募員工創立屬於你的公司

2. 為你的外匯經紀業務選擇一個業務模型

總體來說,這裡有三個外匯經紀商可以選用的業務模型:

• 純做市商模式:經紀商使用B-Book來滿足客戶的交易,經紀商需要自己承擔風險。
• 機構STP模式:經紀商將客戶的交易訂單直通向信任度高的第三方,本身不承擔風險。
• 混合模式:根據自定的風險管控標準,經紀商使用做市商模式和機構STP模式的混合版本。

您一定會希望可以有一個可以信任的第三方和技術支援夥伴,可以做到足夠靈活,以承接零售經紀商的所有業務模式。 另外,正因為IB和基金經理人將是促進業務交易量的第一驅動力,您也需要確認您的運營模式可以支援IB和基金經理人業務,提供其所需的交易和報告工具。 IB模式是最常見的模式,經紀商從IB所介紹的客戶身上獲益,IB在他所介紹的客戶的交易量上獲得返傭。

3. 透明的合作夥伴和公司擁有權

當您選擇要打交道的流動性供應商和技術支援時,選擇可以提供最透明的交易的。 換言之,選擇可以提供最完整的即時交易報告和執行資訊的供應商。 你要確保你擁有自己客戶的擁有權,並且你的客戶資料不會與其他任何人共用,尤其是你的競爭對手。 (當你是零售經紀商的白標客戶時,你時刻會有這個風險。 )

4. 流動性供應商

在2008年金融危機之後, 一級經紀商們在選擇合作夥伴的問題上變得異常謹慎。 很多經紀商也因此丟掉了他們第一梯隊,一級經紀商的合作。 這些大宗經紀商們樂於與跨國公司、對沖基金和大型經紀商們合作,但是很多中小型經紀商們的資產並不能滿足條件。 這就造就了一種新型模式—Prime of Prime(PoP)。 對於那些無法直接與一級經紀商建立關係的經紀商們來說,PoP可以提供所有一級經紀商們提供的優勢:保證金交易、資金的安全以及獨立的交易方。 新進入的經紀商們應該瞭解哪家一級經紀商在與你的PoP合作。 一個優秀的一級經紀商會以低成本提供他們的客戶深而可靠的流動性池。 當選擇一個PoP時,一定要選擇有監管的、提供高品質機構的一級流動性和透明執行地PoP。

5. 技術

你需要一個提供創新科技的合作夥伴,以確保你的經紀商有足夠的競爭力。 新經紀商應該需求一個靈活的科技供應商,可以根據自身的需求隨時調整。 行業中很多提供一站式解決方案和完整的端到端的解決方案,包括交易軟體、橋和風險管理等一系列的技術支援。 在過去的幾年中,我們目睹了一系列STP經紀商佔據了大部分的市場份額。 這正是因為他們需要承擔的風險最小,也不需要擔心交易的問題。 優秀的風險管理系統不僅最小化經紀商的損失風險,也會提供極佳的交易體驗。

6. 資金的安全

儘管我接下來要說的這點並不是必須的,但是您會希望與有監管的經紀商合作,並確保您的資金按規定與公司的自有資金分離。 這樣您的資金安全會進一步提升。 監管資訊會在經紀商的網站上公佈,並且可以在監管部門的官方網站上查詢(AISC,FAC等)

所以,如果您真的希望開啟自己的經濟商業務,我建議您考慮以上列出的所有要點來建立一個可靠並且成功地經紀商。 這的確為創業者在當今快速發展的世界裡提供了一個獲取潛在利潤的良機。

方達科技領先的技術和多年的行業經驗將會是您開啟一家成功的經紀商,提供極大的助力。

文章來自Advanced Markets官方博客